內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)自治區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌三年實(shí)施計(jì)劃（2018—2020年）的通知

各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

　　經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌三年實(shí)施計(jì)劃（2018—2020年）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。

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　　2018年7月5日

　?。ù思_(kāi)發(fā)布）

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內(nèi)蒙古自治區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌三年

實(shí)施計(jì)劃（2018—2020年）

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　　為深入貫徹落實(shí)全國(guó)和全區(qū)金融工作會(huì)議精神，進(jìn)一步培育我區(qū)更多企業(yè)上市掛牌，做強(qiáng)做大優(yōu)質(zhì)企業(yè)，提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，推動(dòng)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本計(jì)劃。

　 　一、總體要求

　　 （一）工作目標(biāo)。到2020年末，力爭(zhēng)新增上市輔導(dǎo)期企業(yè)10家，實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市4家，貧困地區(qū)企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市零突破；新增新三板掛牌企業(yè)30家、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化板企業(yè)150家；各盟市爭(zhēng)取新增1家以上上市輔導(dǎo)期企業(yè)、3家以上新三板掛牌企業(yè)和10家以上區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化板企業(yè)。推進(jìn)企業(yè)上市掛牌配套政策措施進(jìn)一步完善，工作體系進(jìn)一步健全。

　 　（二）工作原則。堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體、問(wèn)題導(dǎo)向；堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作；堅(jiān)持內(nèi)育外引、規(guī)范發(fā)展；堅(jiān)持改革引領(lǐng)、重點(diǎn)突破；堅(jiān)持梯次推進(jìn)，分層培育。

　 　二、重點(diǎn)工作

　　 （三）全力推動(dòng)企業(yè)上市培育工作

　　1.拓寬企業(yè)上市培育資源。建立“重本地、靠改革、請(qǐng)進(jìn)來(lái)、走出去”的企業(yè)上市資源配套管理體系。大力培育地區(qū)龍頭企業(yè)、核心企業(yè)，各盟市每年要培育3家以上本地區(qū)上市資源。對(duì)焦“改革一家企業(yè)，即成為一家上市資源”的目標(biāo)，積極推動(dòng)自治區(qū)國(guó)有企業(yè)和地方法人金融機(jī)構(gòu)改革上市。各盟市要積極吸引區(qū)外優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)資源，支持區(qū)外企業(yè)通過(guò)整合區(qū)內(nèi)企業(yè)等方式成為上市主體，呼和浩特市、包頭市、赤峰市、鄂爾多斯市等地區(qū)要率先實(shí)現(xiàn)突破。鼓勵(lì)自治區(qū)優(yōu)勢(shì)企業(yè)結(jié)合主業(yè)并購(gòu)重組國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，夯實(shí)上市基礎(chǔ)。鼓勵(lì)和支持境外上市企業(yè)回歸境內(nèi)上市。

　　2.建立自治區(qū)上市后備企業(yè)庫(kù)。對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)1000萬(wàn)元以上，或者營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)、擁有自主研發(fā)、領(lǐng)先技術(shù)、相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可培育上市企業(yè)，由各盟市、自治區(qū)相關(guān)部門(mén)和金融機(jī)構(gòu)篩選推薦報(bào)送，企業(yè)也可直接自行申報(bào)。在推薦報(bào)送基礎(chǔ)上，篩選一批基本符合境內(nèi)外上市條件的企業(yè)列入自治區(qū)上市后備企業(yè)庫(kù)，自治區(qū)金融辦對(duì)庫(kù)內(nèi)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)更新調(diào)整。2018年入庫(kù)企業(yè)爭(zhēng)取達(dá)到30家以上，2019年、2020年入庫(kù)企業(yè)數(shù)量穩(wěn)步增加。

　　3.建立入庫(kù)企業(yè)問(wèn)題解決機(jī)制。各盟行政公署、市人民政府對(duì)推動(dòng)入庫(kù)企業(yè)上市掛牌工作負(fù)總責(zé)，要建立分管金融工作的負(fù)責(zé)人包干服務(wù)機(jī)制，逐戶(hù)建立企業(yè)上市時(shí)間表和問(wèn)題清單，開(kāi)辟入庫(kù)企業(yè)上市掛牌“綠色通道”。對(duì)企業(yè)改制上市過(guò)程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、稅費(fèi)繳納、股權(quán)糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、證照補(bǔ)辦和行政許可不銜接等歷史遺留問(wèn)題，以及改制上市前3年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的需要規(guī)范的歷史遺留問(wèn)題和個(gè)案性問(wèn)題，采取“一事一議”方式，在尊重歷史、實(shí)事求是的基礎(chǔ)上，集體討論、集體決策、依法合規(guī)、妥善解決。建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)盟市、旗縣（市、區(qū)）敢于擔(dān)當(dāng)，盡職免責(zé)。

　　4.用好國(guó)貧地區(qū)企業(yè)上市優(yōu)先審核政策。各盟市要優(yōu)化政策措施，培育貧困人口參與度高、脫貧增收帶動(dòng)力強(qiáng)的企業(yè)上市，鼓勵(lì)引進(jìn)有上市潛力的企業(yè)在貧困地區(qū)注冊(cè)。貧困地區(qū)企業(yè)優(yōu)先進(jìn)入自治區(qū)上市后備企業(yè)庫(kù)。在本計(jì)劃期內(nèi)，培育上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中介費(fèi)用由企業(yè)注冊(cè)地政府給予適當(dāng)補(bǔ)貼。

　　5.推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。自治區(qū)有關(guān)部門(mén)要針對(duì)入庫(kù)企業(yè)制定相關(guān)支持政策，同等條件下，在自治區(qū)重大項(xiàng)目審批、政府工程招投標(biāo)上給予優(yōu)先支持。各盟市要督促入庫(kù)企業(yè)對(duì)照上市標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)規(guī)范管理。對(duì)入庫(kù)企業(yè)在用地指標(biāo)、園區(qū)標(biāo)準(zhǔn)廠(chǎng)房、辦公用房等方面給予優(yōu)先支持；對(duì)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者、亟需人才的，優(yōu)先享受招商引資、人才引進(jìn)政策。

　　6.完善金融服務(wù)對(duì)接機(jī)制。自治區(qū)金融辦要建立包括證券公司、銀行、股權(quán)投資、政策性擔(dān)保及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)的綜合服務(wù)平臺(tái)，為入庫(kù)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)服務(wù)。推動(dòng)銀行為入庫(kù)企業(yè)制定綜合融資方案，鼓勵(lì)中介機(jī)構(gòu)認(rèn)領(lǐng)入庫(kù)企業(yè)，引導(dǎo)各類(lèi)股權(quán)投資基金向入庫(kù)企業(yè)傾斜。對(duì)金融機(jī)構(gòu)積極支持企業(yè)上市的，應(yīng)在拓展業(yè)務(wù)和按規(guī)定享受相關(guān)扶持政策等方面給予優(yōu)先考慮。各盟市可對(duì)推薦服務(wù)企業(yè)上市的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

　　7.加大企業(yè)上市獎(jiǎng)補(bǔ)力度。對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市的，自治區(qū)本級(jí)財(cái)政按照最高不超過(guò)800萬(wàn)元給予獎(jiǎng)補(bǔ)。企業(yè)完成內(nèi)蒙古證監(jiān)局輔導(dǎo)備案后，獎(jiǎng)補(bǔ)100萬(wàn)元；經(jīng)主承銷(xiāo)券商遞交發(fā)行上市申請(qǐng)材料并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后，獎(jiǎng)補(bǔ)100萬(wàn)元；企業(yè)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審查委員會(huì)審核并正式上市后，獎(jiǎng)補(bǔ)300萬(wàn)元（注冊(cè)地在國(guó)貧地區(qū)的企業(yè)正式上市后，獎(jiǎng)補(bǔ)600萬(wàn)元）；對(duì)企業(yè)在境外證券交易所（紐交所、港交所）首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的，一次性獎(jiǎng)補(bǔ)500萬(wàn)元；對(duì)注冊(cè)地遷到我區(qū)的上市公司，一次性獎(jiǎng)補(bǔ)500萬(wàn)元。各盟市根據(jù)自身財(cái)力對(duì)上市企業(yè)給予資金獎(jiǎng)補(bǔ)。

　　8.探索綜合配套改革。各盟市要正確把握“培育一個(gè)上市企業(yè)、帶動(dòng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈、逐步形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群”的方向，針對(duì)培育上市企業(yè)涉及的生產(chǎn)要素配置需要，在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地區(qū)生產(chǎn)要素稟賦結(jié)構(gòu)，先行先試，探索實(shí)施綜合配套改革措施。

　 ?。ㄋ模┘涌焱苿?dòng)企業(yè)掛牌孵化培育工作

　　1.健全新三板掛牌培育體系。各盟市要積極推動(dòng)符合條件的企業(yè)在新三板掛牌，建立與證券公司和企業(yè)的對(duì)接機(jī)制，細(xì)化落實(shí)企業(yè)掛牌的產(chǎn)業(yè)扶持、政務(wù)服務(wù)、要素保障、金融服務(wù)、財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)、稅費(fèi)優(yōu)惠等配套措施體系。對(duì)實(shí)現(xiàn)新三板掛牌的企業(yè)，自治區(qū)本級(jí)給予50萬(wàn)元資金獎(jiǎng)補(bǔ)，對(duì)貧困地區(qū)實(shí)現(xiàn)新三板掛牌的企業(yè)給予60萬(wàn)元資金獎(jiǎng)補(bǔ)。2018年全區(qū)力爭(zhēng)2家以上新三板企業(yè)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期，2019年、2020年進(jìn)入輔導(dǎo)期企業(yè)數(shù)量穩(wěn)步增加。

　　2.健全區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化培育體系。各盟市要積極引導(dǎo)戰(zhàn)略新興、高新技術(shù)、專(zhuān)精特新、產(chǎn)業(yè)扶貧等初創(chuàng)型企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要拓展服務(wù)功能，為企業(yè)提供財(cái)務(wù)咨詢(xún)、路演對(duì)接、融資服務(wù)、形象展示等綜合優(yōu)質(zhì)服務(wù)。對(duì)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化板的企業(yè)，自治區(qū)本級(jí)給予50萬(wàn)元資金獎(jiǎng)補(bǔ)，對(duì)貧困地區(qū)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)孵化板的企業(yè)給予60萬(wàn)元資金獎(jiǎng)補(bǔ)。2018年力爭(zhēng)新增60家以上企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)完成孵化，其中，呼和浩特市、包頭市、赤峰市、鄂爾多斯市10家以上，其他盟市3家以上；2019年、2020年孵化企業(yè)數(shù)量穩(wěn)步增加。

　　 （五）夯實(shí)企業(yè)上市掛牌發(fā)展基礎(chǔ)

　　1.加快企業(yè)股份制改制。大力發(fā)展市場(chǎng)主體，為企業(yè)上市掛牌奠定良好的主體基礎(chǔ)。按照“千戶(hù)企業(yè)啟動(dòng)改制、百戶(hù)企業(yè)孵化掛牌、十戶(hù)企業(yè)輔導(dǎo)申報(bào)”的目標(biāo)，制定實(shí)施全區(qū)“千戶(hù)小巨人”培育計(jì)劃。各盟市要按照最大限度降低改制成本、減少審批環(huán)節(jié)、提高辦事效率的原則，制定企業(yè)改制專(zhuān)項(xiàng)扶持政策，重點(diǎn)推動(dòng)規(guī)模以上企業(yè)和初創(chuàng)型企業(yè)改制。各級(jí)政府預(yù)算安排專(zhuān)項(xiàng)資金同等條件下優(yōu)先用于改制企業(yè)，對(duì)股份制改制企業(yè)和提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)，對(duì)貧困地區(qū)企業(yè)改制費(fèi)用給予適當(dāng)補(bǔ)貼。2018年呼和浩特市、包頭市、赤峰市、鄂爾多斯市實(shí)現(xiàn)啟動(dòng)改制企業(yè)80家以上，其他盟市40家以上；2019年、2020年每年以25%以上增速逐步增加。

　　2.加大企業(yè)上市掛牌培訓(xùn)力度。自治區(qū)金融辦要按照企業(yè)所在行業(yè)類(lèi)型、計(jì)劃上市板塊和上市掛牌工作推進(jìn)進(jìn)度，制定分類(lèi)分層分階段培訓(xùn)計(jì)劃；要用好內(nèi)蒙古滬蒙資本市場(chǎng)培訓(xùn)基金，對(duì)貧困地區(qū)培訓(xùn)費(fèi)用給予適度補(bǔ)貼。各盟市和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要開(kāi)展送金融服務(wù)“進(jìn)旗縣、進(jìn)園區(qū)、進(jìn)企業(yè)”活動(dòng)。

　　3.全面提升證券公司服務(wù)能力。各盟市要加快引進(jìn)外埠證券機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)證券營(yíng)業(yè)部升格為分公司。支持外資在我區(qū)設(shè)立合資證券機(jī)構(gòu)，服務(wù)企業(yè)境外上市。對(duì)新引進(jìn)和升格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，參照當(dāng)?shù)卣猩陶呓o予獎(jiǎng)補(bǔ)。支持有條件的證券公司向盟市延伸，在空白地區(qū)、貧困地區(qū)布設(shè)分支機(jī)構(gòu)。相關(guān)證券公司要增強(qiáng)投行服務(wù)能力，優(yōu)先服務(wù)好自治區(qū)擬上市掛牌企業(yè)。

　　4.穩(wěn)步發(fā)展私募股權(quán)投資基金。支持各類(lèi)私募基金管理機(jī)構(gòu)依法依規(guī)在我區(qū)登記注冊(cè)和開(kāi)展業(yè)務(wù)。探索整合自治區(qū)各行業(yè)主管部門(mén)設(shè)立的政府引導(dǎo)基金，設(shè)立自治區(qū)股權(quán)投資引導(dǎo)基金。各盟市對(duì)新注冊(cè)的私募股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，參照本地區(qū)招商政策給予獎(jiǎng)補(bǔ)。

　　5.持續(xù)完善相關(guān)扶持政策。各級(jí)政府要根據(jù)實(shí)際情況，及時(shí)研究制定更加有力、精準(zhǔn)的企業(yè)上市掛牌扶持政策。各盟市要分類(lèi)制定本地區(qū)企業(yè)上市掛牌政策指引，方便企業(yè)精準(zhǔn)對(duì)接。自治區(qū)金融辦要及時(shí)總結(jié)各地區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，選擇相關(guān)地區(qū)開(kāi)展示范工程建設(shè)，形成可復(fù)制推廣模式。

　　三、保障措施

　　 （六）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。自治區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議要充分發(fā)揮指導(dǎo)監(jiān)督作用，定期聽(tīng)取各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作匯報(bào)，統(tǒng)籌解決推進(jìn)工作中遇到的問(wèn)題，及時(shí)向自治區(qū)人民政府報(bào)告有關(guān)工作情況。聯(lián)席會(huì)議視情況增加成員單位。各盟市也要建立相應(yīng)工作機(jī)制，負(fù)責(zé)解決本地區(qū)企業(yè)上市掛牌中存在的問(wèn)題。

　　 （七）落實(shí)工作責(zé)任。自治區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)屬于自治區(qū)和國(guó)家垂直管理部門(mén)及跨盟市、跨?。▍^(qū)、市）的事項(xiàng)。自治區(qū)金融辦負(fù)責(zé)將金融機(jī)構(gòu)服務(wù)企業(yè)上市掛牌工作情況納入自治區(qū)金融機(jī)構(gòu)年度綜合評(píng)價(jià)。內(nèi)蒙古證監(jiān)局負(fù)責(zé)指導(dǎo)上市輔導(dǎo)期企業(yè)規(guī)范發(fā)展，督導(dǎo)企業(yè)加快上市進(jìn)程。各盟市負(fù)責(zé)制定本地區(qū)三年具體工作計(jì)劃，定期召開(kāi)資本市場(chǎng)推進(jìn)會(huì)、企業(yè)上市座談會(huì)。自治區(qū)將對(duì)各盟市推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作情況進(jìn)行定期通報(bào)并開(kāi)展年度綜合評(píng)價(jià)，對(duì)推進(jìn)不力的地區(qū)將進(jìn)行重點(diǎn)督查督辦。

　　本計(jì)劃自印發(fā)之日起施行，自治區(qū)此前確定的相關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)貼范圍與本計(jì)劃不一致的，以本計(jì)劃為準(zhǔn)。