“小切口”撬動(dòng)“大收益”

黨的二十屆三中全會(huì)《決定》提出，“深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革”“允許科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配上有更大自主權(quán)，建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度，深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革”。

科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級(jí)跳，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，為培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力提供新動(dòng)能。

黨的十八大以來，我國出臺(tái)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的系列改革舉措。這些改革舉措成效如何？怎樣通過進(jìn)一步全面深化改革，讓更多科技成果從“書架”走向“貨架”？本版今起推出“深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革”系列報(bào)道，介紹相關(guān)高?？蒲性核?chuàng)新型企業(yè)的探索和進(jìn)展。

——編??者??

黨的二十屆三中全會(huì)《決定》提出，“深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革”。

2020年5月，科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，全國40所高校院所被納入試點(diǎn)范圍，上海交通大學(xué)位列其中。同年11月，國家發(fā)展改革委等部門在上海交通大學(xué)進(jìn)一步開展科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)改革試點(diǎn)。

近年來，上海交通大學(xué)不斷構(gòu)建和完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，突破制約成果轉(zhuǎn)化的堵點(diǎn)卡點(diǎn)，強(qiáng)化技術(shù)、人才、服務(wù)等要素資源的有機(jī)融合與優(yōu)化配置，探索建立一套符合科技創(chuàng)新規(guī)律、遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律、可復(fù)制推廣的科技成果轉(zhuǎn)化模式，積極打造高校科技成果轉(zhuǎn)化改革的“試驗(yàn)田”。

從科技成果庫里取出專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化，要給學(xué)校多少轉(zhuǎn)讓費(fèi)？

“0元”轉(zhuǎn)讓，看似虧本的轉(zhuǎn)化模式卻實(shí)現(xiàn)了多贏

前不久，由浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司投資建設(shè)的年產(chǎn)4萬噸鈉離子電池技術(shù)攻關(guān)與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，順利通過階段性竣工驗(yàn)收。向著科技成果產(chǎn)業(yè)化的目標(biāo)，上海交通大學(xué)講席教授、鈉創(chuàng)新能源創(chuàng)始人馬紫峰又前進(jìn)了一步。

馬紫峰長期從事鈉離子電池應(yīng)用基礎(chǔ)研究，在層狀氧化物、聚陰離子類化合物和普魯士藍(lán)類化合物正極材料及電解質(zhì)方面，取得了一系列重要的科研成果。幾年前，當(dāng)他決定將自己的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化時(shí)，鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化前景還不明朗?！扳c離子電池在當(dāng)時(shí)還屬于非常前沿的技術(shù)領(lǐng)域，我們決定自己來做科技成果轉(zhuǎn)化?！瘪R紫峰回憶。

2018年，上海交通大學(xué)將2項(xiàng)專利“賦權(quán)”給馬紫峰實(shí)施轉(zhuǎn)化。在這份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，上海交通大學(xué)作為專利轉(zhuǎn)讓方，馬紫峰及其牽頭成立的轉(zhuǎn)化主體——上海紫劍化工科技有限公司作為專利受讓方。經(jīng)上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心評估，2項(xiàng)專利作價(jià)600萬元入股，其中學(xué)校占比30%，科研人員占比70%，并聯(lián)合外部天使投資400萬元，共同成立了浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司。

“按照‘三七開’的比例，學(xué)?！米摺?80萬元，剩下的420萬元就屬于我們團(tuán)隊(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的收入了。”馬紫峰說。為了鼓勵(lì)前沿科技成果轉(zhuǎn)化、減輕創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)資金壓力，在簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，上海交通大學(xué)并沒有要求馬紫峰團(tuán)隊(duì)立即支付180萬元，而是作為應(yīng)收賬款，可在項(xiàng)目后續(xù)成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后向?qū)W校支付。

“‘0元’轉(zhuǎn)讓，對于我們這家初創(chuàng)企業(yè)來說，極大地減輕了資金上的壓力，也成為我們開展科技成果轉(zhuǎn)化一個(gè)重要的突破口?！瘪R紫峰說。

從實(shí)驗(yàn)室的幾克樣品做到幾公斤，再到幾百公斤，通過與寧德時(shí)代、比亞迪等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)開展鈉離子電池概念驗(yàn)證試驗(yàn)，明確了鈉離子電池材料體系主攻方向。在此基礎(chǔ)上，團(tuán)隊(duì)與中國石化上海石油化工研究院合作完成了噸級(jí)中試試驗(yàn)，形成萬噸級(jí)生產(chǎn)工藝包，直至推出產(chǎn)品，鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化之路越走越寬。

2022年10月，當(dāng)鈉創(chuàng)新能源完成首條千噸級(jí)產(chǎn)線建設(shè)時(shí)，為支持公司可持續(xù)發(fā)展，上海交通大學(xué)專門對馬紫峰的科技成果轉(zhuǎn)化合規(guī)性出具證明文件，確認(rèn)馬紫峰對這項(xiàng)科技成果成功進(jìn)行了轉(zhuǎn)化實(shí)施并且擁有相應(yīng)股份，讓團(tuán)隊(duì)吃下了“定心丸”。

此后，上海交通大學(xué)又將馬紫峰團(tuán)隊(duì)的8件鈉離子電池相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓給鈉創(chuàng)新能源。由于此時(shí)鈉離子電池已經(jīng)跑通了技術(shù)、產(chǎn)品以及應(yīng)用落地的全過程，馬紫峰選擇將轉(zhuǎn)讓費(fèi)一次性付清。

目前，鈉創(chuàng)新能源已經(jīng)完成3輪融資，得到國家先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金等的支持。在產(chǎn)業(yè)化過程中，上海交通大學(xué)與鈉創(chuàng)新能源建立聯(lián)合研發(fā)中心，后者每年將200萬元的研發(fā)經(jīng)費(fèi)“反哺”給學(xué)校。

馬紫峰創(chuàng)辦的鈉創(chuàng)新能源，是上海交通大學(xué)最早采用“完成人實(shí)施”模式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目之一。

上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院副院長劉歡喜介紹，“完成人實(shí)施”本質(zhì)上是一種支持科研人員創(chuàng)業(yè)的模式。在該模式下，按照事先約定收益，學(xué)校將30%份額向科研人員轉(zhuǎn)讓，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更為科研人員所有。經(jīng)過市場價(jià)值評估后，確定科研人員應(yīng)當(dāng)支付的對價(jià)?？蒲腥藛T既可以當(dāng)期繳納該價(jià)款，也可以延期3至7年支付。此后，科研人員按照評估價(jià)格將職務(wù)科技成果向科創(chuàng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓?？蒲腥藛T或科創(chuàng)企業(yè)可繼續(xù)享有利用學(xué)校物質(zhì)技術(shù)條件所產(chǎn)生的衍生成果，并根據(jù)發(fā)展需要，按照事先約定的收益轉(zhuǎn)讓。

截至目前，上海交通大學(xué)共有100個(gè)科研團(tuán)隊(duì)按照程序申請采用“完成人實(shí)施”模式開辦146家企業(yè)，涉及機(jī)械與動(dòng)力工程、航空航天、材料科學(xué)、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，累計(jì)吸引社會(huì)資本超60億元。

科技成果從研發(fā)完成到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，需要跑幾個(gè)部門？

建立“一門式”技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)及體系，為科技成果轉(zhuǎn)化提供一站式服務(wù)

長期以來，科研人員轉(zhuǎn)化成果過程中存在“不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn)、不好轉(zhuǎn)、不會(huì)轉(zhuǎn)”等問題。上海交通大學(xué)的試點(diǎn)改革針對這些問題展開，出臺(tái)了由1個(gè)實(shí)施意見、5套管理辦法、20個(gè)操作細(xì)則構(gòu)成的“1+5+20”科技成果轉(zhuǎn)化政策體系，覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全流程。

“我們在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式、簡化辦事流程、提高專業(yè)能力等方面進(jìn)行了多項(xiàng)創(chuàng)新，建立了以上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院牽頭的‘一門式’技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)及體系，為科技成果轉(zhuǎn)化提供‘首問制’服務(wù)。我們還為從事科技成果轉(zhuǎn)化的人員專設(shè)相應(yīng)的職稱評定制度，設(shè)立全國首個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)碩士學(xué)位點(diǎn)。”劉歡喜說。

朱悅是上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的一名技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目專員，他從事這項(xiàng)工作已有11年?！翱蒲腥藛T找到我們，誰最早經(jīng)手這個(gè)項(xiàng)目，誰就會(huì)負(fù)責(zé)到底，也就是‘首問制’服務(wù)?！?/p>

朱悅介紹，從成果的界定、評估，到制定具體的轉(zhuǎn)化方案、選擇轉(zhuǎn)化路徑——轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資以及“完成人實(shí)施”等，科研人員只需提出需求，學(xué)校就會(huì)制定專業(yè)的方案，由技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目專員對轉(zhuǎn)化項(xiàng)目開展全生命周期服務(wù)。

除了科研人員主動(dòng)“找上門”，朱悅他們也會(huì)深入各個(gè)學(xué)院去挖掘好的項(xiàng)目?！叭绻袛囗?xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化前景不錯(cuò)，我們會(huì)主動(dòng)幫助科研人員對接外部資源、開展概念驗(yàn)證等?！敝鞇傉f。

一支高水平、專業(yè)化的人才隊(duì)伍是科技成果順利轉(zhuǎn)化的重要保障。“他們不僅要熟悉學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系文件內(nèi)容、轉(zhuǎn)化模式、業(yè)務(wù)流程等，而且要具備政策法規(guī)運(yùn)用、前沿技術(shù)判斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果評價(jià)、市場調(diào)研分析、法律合同談判等方面的綜合能力?！眲g喜介紹，為調(diào)動(dòng)大家的積極性，學(xué)校建立了“基本薪酬+服務(wù)績效”的技轉(zhuǎn)人才激勵(lì)機(jī)制，完善了職務(wù)評聘辦法和評價(jià)體系。

高校的科技成果轉(zhuǎn)化涉及諸多部門。一般來說，從形成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)、項(xiàng)目對接，到評估、審批再到后期執(zhí)行和分配等，涉及科研、人力資源、財(cái)務(wù)、國資、法務(wù)等多個(gè)部門，需要層層審批，科研人員進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化往往費(fèi)時(shí)費(fèi)力。

為此，上海交通大學(xué)探索建立了“一門式”在線服務(wù)系統(tǒng)?！翱蒲腥藛T只需線上發(fā)起申請并提交材料，各相關(guān)部門就會(huì)及時(shí)辦理。學(xué)校每個(gè)月還有定期的線下成果轉(zhuǎn)化預(yù)審會(huì)，各相關(guān)部門一站式協(xié)同‘會(huì)診’，幫助科研人員出謀劃策、解決問題?！鄙虾＝煌ù髮W(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室主任艾婷德說。

改革的一個(gè)個(gè)“小切口”，撬動(dòng)的是“大收益”。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，2020年以來，上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化合同金額突破40億元，是2017至2019年合同總金額的6倍。

如何減少科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂？

“盡職免責(zé)+負(fù)面清單”，界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做、應(yīng)該做和怎么做等事項(xiàng)

職務(wù)科技成果屬于國有資產(chǎn)，認(rèn)證評估流程煩瑣、轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)高，讓一些科技成果轉(zhuǎn)化參與人員有所顧慮。

為此，上海交通大學(xué)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有限公司，對科技成果作價(jià)投資與其他國有經(jīng)營性資產(chǎn)投資實(shí)施區(qū)別化管理，建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)管理辦法和負(fù)面清單，界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做、應(yīng)該做和怎么做等事項(xiàng)，減少了科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂，釋放了科技成果轉(zhuǎn)化的活力。

“比如，我們實(shí)行職務(wù)科技成果單列管理，轉(zhuǎn)化前不再納入國有資產(chǎn)管理清單，以形態(tài)管理代替國資管理，免除了賦權(quán)中的國資評估等程序，提高了科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)效率?！眲g喜舉例說。

面對成果轉(zhuǎn)化痛點(diǎn)，上海交通大學(xué)進(jìn)一步突破體制機(jī)制束縛，探索實(shí)施無證成果轉(zhuǎn)化收益享受個(gè)稅減免、橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化、過往科創(chuàng)企業(yè)追溯合規(guī)性整改“三項(xiàng)改革”，進(jìn)一步為科研人員“松綁”。該校還設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展基金”，對橫向科研經(jīng)費(fèi)結(jié)余進(jìn)行歸集，為團(tuán)隊(duì)可持續(xù)創(chuàng)新提供新資金支持，促進(jìn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈快速融合。

“這些舉措使學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化通道更加暢通、科教資源配置機(jī)制更加優(yōu)化，科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力得到進(jìn)一步釋放?！眲g喜說。